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走进华鑫
信息公示
  • 姓名
  • 资格证书编号
营销人员信息公示
姓名 执业资格证书编号 所属营业部 执业地域范围

营销人员执业行为规范

营销人员在执业过程中,可以根据公司的授权,从事下列活动:
(一)向客户介绍华鑫证券公司和证券市场的基本情况;
(二) 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
(四)向客户传递由华鑫证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由华鑫证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、法规和证监会规定营销人员可以从事的其他活动。

营销人员应当遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则,向客户充分提示证券投资的风险,不得从事下列行为:
(一)代理客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)接受客户全权委托;
(三)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(四)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(五)采取贬低公司的竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(六)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;
(七)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(八)为客户提供非法的服务场所或交易设施,或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(九)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(十)以获取佣金为目的怂恿客户频繁买卖证券;
(十一)在执业过程中索取或收受客户款项、财物或其他利益;
(十二)接受公司委托的同时又受托成为其他证券经营机构的经纪人;
(十三)超出执业证书规定的业务范围开展业务;
(十四)在开发客户过程中中实施商业贿赂行为或与所开发客户进行不正当交易;
(十五)未经审批,擅自将不属于自己开发的客户归属到自己的名下,或将营业部现有存量客户、自然增长客户归属到自己的名下;
(十六)以公司或所服务营业部名义对外签订任何合同、协议;
(十七)以公司或所服务营业部名义向客户提供投资咨询意见;
(十八)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
(十九)向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;
(二十)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(二十一)违背职业道德、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为的,公司将按照有关法律规定、公司相关制度及委托合同的约定,追究其责任。

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