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华鑫证券非现场销户业务投资者须知

一、投资者在申请非现场销户前,应当仔细阅读本须知。投资者阅读完成并确认后,表示其已认真阅读并同意接受本须知条款。

二、投资者应当以本人名义办理非现场销户业务,不得冒用他人名义或利用虚假证件办理。

三、投资者提交销户申请时,应当提供真实、准确、完整、有效的开户信息及申请材料,并对材料的真实性、准确性、完整性负责,我司不承担因投资者违规销户导致的经济损失。

四、为确保投资者账户安全,销户过程中我司若发现投资者账户存在可能违反账户实名制规定要求的,我司有权暂停为相关账户提供销户服务,我司不承担由此导致的相应经济损失和法律责任。

五、投资者在申请本次业务时,视同确认其从开户至今,上述账户上的所有资金增减变化及证券买卖均属账户所有人或其合法代理人自主操作行为。

六、投资者账户若存在下列任一情形的,投资者不可通过此渠道办理非现场销户业务:

1、客户号状态非正常;

2、开户证件非境内有效二代身份证;

3、投资者账户开立有信用账户或期权合约账户;

4、投资者已开设存管保证金支付的场外账户;

5、投资者尚有证券持仓、资金余额;

6、其他特殊情形(包括且不限于尚有现金宝理财合同未解约)。

备注:

*若投资者账户资料未完善,如受益人、税收居民、联系人、联系地址等信息缺失或不全,需要先办理账户资料更新和完善资料后办理销户业务,投资者可以在我司的网厅,手机鑫E代APP更新账户资料。

*如果账户中有股票余额请至营业部临柜办理销户业务,投资者账户中仅只有资金余额,请先将资金余额通过证券转银行的方式,转入存管银行后再申请网上销户。

*投资者销户时,部分银行需要校验银行密码,需要保证三方存管银行为正常状态。

七、通过非现场办理销户的投资者可选择注销的证券账户包括沪深A股账户和沪深封闭式基金账户(投资者如需中登注销证券账户,选择销户账户时必须勾选“中登销户”(沪深B股证券账户、 港股通证券账户、股转证券账户等账户不可注销)。

八、沪深A股账户和沪深封闭式基金账户存在下列任一情形的不可注销(指在中国登记结算公司注销,注销后账户不可再恢复使用):

1、证券账户持有余额不为零;

2、证券账户存在对应的信用证券账户;

3、证券账户已申报配股交易,尚未处理完毕;

4、证券账户存在买断式回购交易、约定购回交易、质押式回购交易、证券公司自营质押、国债登记及国债期货交割、融资融券及转融通等未了结业务;

5、证券账户属于冻结状态,尚未解除冻结;

6、证券账户存在已参与新股、基金申购,尚未处理的;

7、证券账户涉及场内质押回购业务,尚未了结的;

8、证券账户存在其他在途权益或具有中国结算规定的其他未交收、待交收、待处置业务等未了结业务情况;

9、开通有特殊类股东附加权限:包括债券合格投资者权限、约定购回权限、报价购回权限、股票质押权限、港股通交易权限、沪伦通交易权限等;

10、中国结算规定的其他情形。

九、投资者申请注销账户时,应当确保满足注销条件,并不得使用注销账户申报交易或其他操作。

十、因地震、台风、水灾、火灾、战争、瘟疫、社会动乱及其他不可抗力因素;无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等突发事故及其他非证券公司人为因素,以及监管部门和自律组织等规定的其他免责情形,导致投资者未能在符合注销证券账户条件的情况下及时将证券账户注销,从而给投资者造成的损失我司不予承担。

十一、非现场销户业务在我司受理到全部办理完成一般需要2-3个工作日,若存在特殊原因导致无法在2-3个工作日内完成销户的,请投资者耐心等待。同时请保持联系方式的通畅,以便销户业务办理过程中需要特殊处理时我司工作人员与您取得联系。



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