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个人投资者风险承受能力评估问卷

尊敬的投资者:

本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您:本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险。同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司的适当性匹配意见不表明本公司对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证;您应当在了解产品或者服务情况,听取本公司适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。

本公司提示您:本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议:当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

财务状况

1、您的主要收入来源是:

2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?

3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:

4、您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为:

5、您的家庭可支配年收入为(折合人民币):

投资知识

6、以下描述中何种符合您的实际情况:

投资经验

7、 您的投资知识可以被概括为:

风险偏好

8、当您进行投资时,您首先考虑的是:

9、您打算将自己的投资回报主要用于:

其他信息

10、您的年龄是:

11、您的最高学历是:

投资目标

12、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为:

13、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准)

您当前测试所得评分:

您的投资类型:


自然人客户评分表

题号

1

2

3

4

5

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A

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8

5

0

2

1

B

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4

2

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9

5

6

2

4

4

C

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3

2

4

4

8

7

6

3

4

3

6

6

D

6

2

1

6

6

4

10

-100

2

2

4

 

8

E

0

1

 

 

8

0

 

 

1

1

 

 

4

F

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

自然人五档分类标准

得分区间

保守型

谨慎型

稳健型

积极型

激进型

得分下限

 

20

37

57

83

得分上限

19

36

53

82

100

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