【个人名片】潘宇娇，现任合规与风险管理总部异常交易管控组主管岗，具有12年证券从业经验。主要负责梳理和完善客户异常交易监控制度流程及系统，多次牵头配合外部调研和检查，参与的重点研究课题获得有关荣誉。

笃行合规：构建全方位监管防线

2024年伊始，潘宇娇从反洗钱岗调入异常交易管控组并担任主管，面对全新的工作内容与较大的挑战，她迅速适应，短时间内有条不紊地完成了各项工作交接。同时，根据上级指示，梳理并完善了客户异常交易监控制度流程及系统，牵头组织相关部门配合外部调研与现场检查，各项任务均能克服困难、落实到位。

潘宇娇主要负责异常交易行为管控工作，其中异常交易监控系统日常监控是核心内容。通过监控系统，可以提前发现潜在的、可能违反交易所规定的异常交易行为，并及时提示分支机构进行交易所交易规则宣导和合规交易培训。这不仅提升了投教效能，还有效防范异常交易行为风险，协同维护了交易市场秩序。

科技赋能：打造智能化监控体系

潘宇娇持续提升自身专业能力，积极参与交易所举办的培训项目，深入学习监管规定、交易所规则及要求，密切关注行业动态，并加强沟通交流。她不断拓宽客户交易行为管理专业知识的深度和广度，提升异常交易行为风险识别、评估、监测、分析研判能力。

针对发现的问题，潘宇娇提出关于异常交易监控系统升级的相关要求。经相关部门及系统供应商对交易数据进行分析，并结合证券行业案例对比，决定采取新方案优化异常交易监控系统，提升预警的准确性，降低了预警的延时。

协同共进：构建多维管控生态

在金融市场业务蓬勃发展、证券市场交易复杂多元的当下，客户交易行为管理涉及多个部门，如何落实管控措施和实施效果，有效沟通是跨部门协作的关键。潘宇娇及其团队对照监管最新要求，参考同业做法，学习先进管理理念，与公司各部门及经纪业务分支机构加强沟通联络。对异常交易管控难点进行深入分析讨论，提出有效解决方法，促使经纪业务客户异常交易行为管控质量明显优化。

作为一名华鑫人，潘宇娇在岗位上恪尽职守，始终保持积极热情的工作态度。未来，她将继续带领团队在客户交易行为管理上深耕细作，夯实根基。围绕公司金融科技特色业务，致力于打造先进的管控模式，为公司的发展和行业的进步贡献力量。