财富管理

融资融券客户为保障本人的投票权，应关注本人信用账户内所持股票所对应的上市公司公告，了解所涉及上市公司召开股东大会的日期、议案和投票等相关事项。上市公司相关公告可通过上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）和深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/)等途径查阅。

融资融券客户如有意愿行使投票权，应根据上市公司是否提供网络投票分别按以下流程办理： 

一、上市公司股东大会提供网络投票

1、有权参加网络投票意见表达的对象

截至上市公司股东大会股权登记日下午收市后，信用账户内持有相关股票的融资融券客户。（注：客户若与该上市公司审议事项存在关联关系，按照有关法律法规，应自觉执行投票回避的规定，不参与投票表决。否则由此造成的后果由客户承担。） 

2、客户如有参与投票意愿，须应在股东大会召开前五个交易日前往乙方处提出书面申请，由营业部汇总客户信用投票意愿。我公司将根据客户申请开放投票意见征集系统，如客户未办理申请而进行投票，投票意见可能由于系统未开放而无效。

例如：上市公司股东大会召开日为T日，则申请截止日期为T-5日（交易日）。

3、融资融券客户进行网络投票意见表达的时间

我司接到客户申请后将在上市公司股东大会投票日的前一交易日（T-1日）9：30-11：30，13：00-15：00分开放投票意见征集系统，客户应在该时间内登录我司融资融券交易系统表达投票意见。未在此时间内表达投票意见的视为无投票意见。

4、融资融券客户进行投票意见表达的方式

融资融券客户登录我司的融资融券交易系统，进入股票委托菜单，发送代表其投票意见的委托指令，即可完成投票意见表达。

通常而言，表达投票意见的委托指令具体内容如下（如有变化，以上市公司公告为准）： 

（1） 证券代码填写相关公司的投票代码（具体见上市公司公告）， 

（2） 买卖方向为“买入”， 

（3） “委托价格”填写股东大会公告中待表决的议案编号，多数情况下以1.01元代表议案组1中的子议案1.1，1.02元代表议案组1中的子议案1.2，以此类推；以2.00元代表议案2，以3.00元代表议案3，以4.00元代表议案4，以此类推。但也有上市公司对投票委托中的委托价格有不同设定，具体应以上市公司公告为准。

（4） 在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。但也有上市公司对投票委托中的委托价格有不同设定，具体应以上市公司公告为准。

（5） 委托指令不可撤单。若客户就同一议案发送不同的委托指令，以第一次发送的指令为准。

5、在股东大会投票日，我司将征集到的融资融券客户有效投票意见汇总后，通过网络投票平台提交至上市公司。

二、上市公司股东大会采用现场会议方式，不提供网络投票。

1、有权申请参加股东大会现场会议投票的对象：截至上市公司股东大会股权登记日下午收市后，信用账户内持有相关股票的融资融券客户。（注：客户若与该上市公司审议事项存在关联关系，按照有关法律法规，应自觉执行投票回避的规定，不参与投票表决。否则由此造成的后果由客户承担。） 

2、融资融券客户如需要参加上市公司现场股东大会并行使股东投票权，应在股东大会公告后及早与所属营业部联系并提出需求。我司将在5个交易日内为客户出具授权证明；若客户在股权登记日之前提出申请，我司将于股权登记日之后5个交易日内为其出具授权证明；若上市公司明确规定了的参加现场投票的报名截至时间，则客户应至少在报名截止时间前5个交易日向营业部申请投票。

3、我公司在查明客户信用账户在股权登记日持有相关股票的数量后，将提供授权委托书表明我公司授权客户仅代表客户所持股份数量参加股东大会并行使股东投票权，客户可持此授权委托书参加上市公司股东大会。

华鑫证券融资融券部

2013年3月