
业务指引
(一)个人
1、本人有效身份证明文件
2、沪深证券账户卡
(二)机构
1、有效法人身份证明文件及复印件(加盖公章);
2、组织机构代码证及复印件(加盖公章);
3、税务登记证及复印件(加盖公章);
4、法定代表人证明书;
5、法定代表人有效身份证明文件复印件(加盖公章);
6、沪、深证券账户卡及复印件;
7、法人授权委托书;
8、代理人有效身份证明文件及复印件;
9、境外法人开户还需提供商业注册登记证明,经办人有效身份证明文件,董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件;
10、预留印鉴(机构公章)
☞特别提示:
■关于证件
通常情况下,境内投资者为自然人的,有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;境内投资者为法人的,有效身份证明文件为工商营业执照、事业(或社团)法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等。 境外投资者有效身份证明文件,是指境外所在国家或地区护照或者身份证明,有效商业登记证明文件,有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照,香港、澳门特区居民身份证,台湾同胞台胞证等。
■关于转户
若您之前已在其他证券公司开户,请在原开户证券公司办理上海证券账户的撤销指定交易、深圳证券账户的转托管。办理深圳转托管时请写明转入营业部名称和交易单元(席位)号(我司上海地区营业部(除斜土路营业部外)的深圳A股交易单元号均为235500。所有营业部的深圳B股交易单元号均为265900。)
■关于新开证券账户
若您从未开立过沪、深证券账户(即股东代码卡),请在柜台办理开立证券账户手续。
二、柜员简要介绍合同内容,揭示交易风险,指导您填写《开户申请表》,签署《证券经纪业务协议书》
(一)文件签署必选项:
1、《客户须知》;
2、《风险揭示书》;
3、《买者自负承诺函》;
4、《开放式基金风险揭示书》;
5、《证券交易委托代理协议》
(二)文件签署可选项:
1、《权证风险揭示书》:若您准备参与权证交易,请签署此项文件;由于权证业务存在一定风险,请您根据自身情况,在充分了解权证业务所蕴含的风险要素后再决定是否签署。
2、《指定交易协议书》:若您持有上海证券账户,请签署此项文件。
☞特别提示:
您在开户申请表上的签名,将作为业务存续期间识别客户身份的依据之一,因此请您按本人常用笔迹签名。
三、风险承受能力测评
为了使我们进一步了解您的交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况,请您填写《风险承受能力测评表》,以便我们对您的投资风险承受能力进行评估,从而在今后更好地向您提供适应的交易产品和服务。
四、开通委托方式
我们提供了多种委托方式供您选择,请您根据自己的需要开通两种以上委托方式,以便在一种委托方式不能使用时启用另一方式进行证券交易。若您选择开通了网上委托,我们强烈建议您同时开通电话委托。 网上委托的软件请登录华鑫证券网( www.cfsc.com.cn )下载、安装。
五、设置交易密码和资金密码
请设置较为复杂的密码,不要采用生日数字构成、电话号码构成、身份证号码中连续几位构成、股东代码中几位构成、同一数字构成、简单数字规则构成的密码。 若您选择了密码同步,则当您在修改交易密码、资金密码中某一项时,另一项将同步发生变动;若您选择了密码不同步,则当您修改交易密码、资金密码中某一项时,另一项不会随之发生变动。
六、办理第三方存管签约
第三方存管银证转帐是您人民币资金存取的唯一途径。目前我司第三方存管合作银行有:农业银行、建设银行、工商银行、交通银行、招商银行、浦发银行、广发银行、上海银行、中信银行、兴业银行、中国银行、光大银行、民生银行。
七、留存影像
为了加强开户实名制工作,确保您在业务存续期间的资产安全,我们将留存您开户时的影像资料(拍照)。
八、核对、签署业务凭条
开户手续办理完毕前,柜员将打印业务凭条(回单)供您核对,请您核对业务凭条上所列信息(包括您的姓名、证件号码、联系方式、证券账号、开通的业务项目等),无误后签名确认。
九、业务完毕后,请您收妥证件及相关资料。
十、在开户完成后的一个月内,我们将做例行客户回访,对于您对我们工作的支持和配合,我们表示衷心感谢。
十一、我司营业部将定期举办投资者教育讲座,如您想增进对投资知识的了解,我们非常欢迎您的参加。
十二、您在业务存续期间有何问题、建议或需求,请与我司客服中心或开户营业部联系。我司客服中心电话:95323

问 | 如何办理开户手续? |
答 |
A股本人携带有效身份证原件、证券账户卡、银行卡到营业部前台填写“开户申请表”办理开户手续。B股先将美元或港币存入我营业部指定银行账户,到帐后本人携带有效身份证原件,银行卡到营业部前台填写“开户申请表”办理开户手续。 |
问 | 券商交易费用如何收取? |
答 |
深沪A股印花税统一为1‰(单边收取),手续费不超过成交金额的3‰,网上交易有优惠,具体请咨询所在营业部或我司客服中心。 |
问 | 基金的交易费用如何收取? |
答 |
基金交易不收取印花税,交易佣金不高于3‰ |
问 |
华鑫证券电话委托的号码? |
答 |
021-962558 |
问 | 银行客服电话 |
答 |
银行客服电话(即电话银行)
交行
www.95559.com.cn
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问 | 交行三方存管后的转帐方式有哪些? |
答 |
(一)通过银行端
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问 | 浦发行转帐方式有哪些? |
答 |
(一)通过银行端
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问 | 农行三方存管后的银证转帐方式有哪些? |
答 |
银行端发起
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问 | 工行三方存管后的转帐方式有哪些? |
答 |
银行端发起
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问 | 建行三方存管后的转帐方式有哪些? |
答 |
银行端发起:(1)银行营业厅柜面转;
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问 | 招行三方存管后的转帐方式有哪些? |
答 |
银行端发起:(1)银行营业厅柜面转;
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问 | 如何办理网上交易? |
答 |
本人携带有效身份证原件,深沪股东代码证,到开户营业部前台填写“网上交易协议书”即可。
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问 | 我公司的网上交易软件有哪些? |
答 |
大智慧版,通达信超强版,恒生版,同花顺版。建议使用大智慧版及通达信超强版。
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问 | 如何下载网上交易系统? |
答 |
登陆华鑫证券网www.cfsc.cn,,进入软件下载,选择所需软件点击下载,下载完成后安装即可,桌面会自动显示下载的软件图标。
|
问 | 如何登陆网上交易系统? |
答 |
下载后双击桌面行情分析系统图标,无需改动用户名和密码,直接点击行情登陆,然后输入股票代码,查看个股走势。若无法登陆,可返回选择其他站点进入。
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问 | 如何在网上进行交易? |
答 |
行情登陆后,点击上方的委托,中继列表及营业部列表可任意选择确定,然后选择帐号类型,如若选择上海A股,就必需在下框填写上海股东代码号,注意帐号类型与所填账号必需一致,选择客户号为8位资金帐号,之后输入交易密码及验证码进入个人帐户进行交易。
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问 | 股东帐户丢失怎么办? |
答 |
本人携带有效身份证原件,到营业部前台填写“账户挂失补办申请表”办理补办手续。补办原卡每户10元。
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问 | 姓名或身份证号与原股东帐户不符怎么办? |
答 |
本人携带有效身份证原件,深沪代码卡,户口所在地派出所出具的带照片的户籍证明,到营业部前台填写“股东账户资料变更申请表”办理变更手续。变更每户10元。
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问 | 身份证变更如何办理? |
答 |
若是号码简单升位,本人携带有效身份证原件,深沪代码卡,在前台填写“特殊业务申请表”直接办理身份证升位。若是号码变动较大或改变姓名,必须出示户口所在地派出所出具的带照片的户籍证明,证明改变前后的姓名或号码为同一人。
|
问 | 深圳股转托管如何办理? |
答 |
(先检查帐户是否为小额休眠户)首先要获得转进券商的席位号,并在转出股票资金账户上预留30元人民币(转托管费),西安部分营业部也有在柜台直接收取30元现金做为管托管费,然后本人携带有效身份证原件,深沪股东代码卡到前台办理转托管。
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问 | 可以进行三板交易的券商有哪些? |
答 |
有海通证券,光大证券,广发证券,国泰证券,国信证券,渤海证券,申银万国证券,湘财证券,兴业证券,银河证券,中信证券等。
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问 | 上三板的股票如何交易? |
答 |
首先确定股票是否上三板。若已上市,本人携带有效身份证原件,深沪股东代码卡到前台打印“退市股票”单,由开户营业部加盖公章,携带至上述券商处办理开户手续。
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问 | 电话委托如何撤单? |
答 |
使用电话买卖股票委托成功后,语音提示该笔的委托号,撤单时需输入此号才可撤单。
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问 | 账户中的资金为什么无法转出? |
答 |
分四种情况:
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问 |
新股申购最少买入量是多少? |
答 |
上海是1000股的整倍数,深圳是500股的整倍数。
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问 | 新股申购可否撤单? |
答 |
申购新股以第一次申购为有效申购,之后的反复申购都为无效。新股申购不得撤单。
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问 | 银证转帐和银证通有什么不同? |
答 |
银证通是客户所有的手续都需在银行办理,包括证券交易的开户和销户,客户无需到证券营业部办理任何手续,即可买卖证券,资金无需在银行和证券间划转. 银证转帐需客户带好本人有效身份证、股东帐户到证券营业部办理银证转帐的开通手续,客户资金的存入或取出需通过银证转帐来完成。
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问 |
如何办理更改证券账户资金密码手续? |
答 |
客户需带好本人有效身份证、股东帐户,开市时间到开户的证券营业部办理更改资金密码手续。
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问 |
银证转帐证券转银行最后提示需输入资金密码进行确认,资金密码为何密码?
(为什么有时从证券转银行总是提示密码有误?) |
答 |
在进行银证转帐,如资金是从证券转银行,则需输入客户证券账户的资金密码(客户证券账户有两个密码,一为交易密码,用于证券买卖和查询,二为资金密码,用于银证转账证券转银行)。如资金是从银行转证券,则需要输入银行密码。总之,银证转账最后确认时输入转出方的密码。
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问 | 为什么证券帐户上有资金余额,但银行客服电话却提示帐户资金不足? |
答 |
客户证券账户上的资金有可用资金和可取资金,可用资金包括可取资金和当日卖出成交金额。通过银证转帐进行转帐的资金,只能是证券帐户上的可取金额,如当天有卖出股票,成交金额可以再次交易买入,但不能取款。
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问 | 遗失股东账户怎么办? |
答 |
如客户愿继续使用原帐号号码,客户带好本人有效身份证到开户营业部补打股东账号,补打费用10元。
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问 | 买卖权证是否必须开通权证? |
答 |
如客户只是为了抛掉因股权分置所分配到的权证,则无须开通权证业务也可进行卖出操作。
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问 | 为何上午停牌一小时的股票在10:30之前的委托记录有委托合同号但委托不成功? |
答 |
在10:30之前上午停牌一小时的股票在交易所系统中状态为停牌(证券被挂起),此时进行委托,虽能委托成功,且有合同号,但交易所在收到委托后会立即有返回信息报“非法委托”,因“证券被挂起”,委托无效。
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问 | 存管客户在进行银证转帐时,在银行转帐系统需输入券商代码或券商资金帐号,请问号码是什么? |
答 |
券商代码为10460000,券商资金帐号为客户的12位客户号或14位资金账号。
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问 | 首日上市的无价格涨跌幅限制的证券,为何会显示委托价格超限? |
答 |
*上海证券交易所现有规则:
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问 | 客户如何办理注销银行存管? |
答 |
客户办理注销银行存管业务须两天。第一天,客户带好本人身份证、股东账户卡、银行卡去证券营业部办理注销银行存管业务,证券营业部进行计息后,客户通过存管银证转帐转出所有金额。第二天,客户来证券营业部注销银行存管。
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问 | 指定交易在何种情况下不能撤销? |
答 |
(一)撤销当日有交易行为的;
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问 | 开盘价和收盘价如何形成? |
答 |
开盘价是当天第一笔交易的成交价格。 收盘价是当日最后一笔交易(含最后一笔交易)前一分钟所有交易的成交量加权平均价。 |
问 | 证券交易时间? |
答 |
每个交易日: 9:15—9:25开盘集合竞价
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问 | 开盘集合竞价期间是否可以撤单? |
答 |
开盘集合竞价的订单收集阶段分为两个阶段,其中9:15—9:20阶段允许撤销已经提交的订单;9:20—9:25阶段撤销操作为无效操作。
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问 | 普通股票与ST股票的指标衡量是否一致? |
答 |
不一致,股票的涨跌偏离值累计要达到正负20%;而ST股票的涨跌偏离值累计要达到正负15%。
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问 | 如果出现异常波动,需要披露什么信息? |
答 |
需要披露异常波动期间累计买入金额最大的五家会员营业部名称和金额最大卖出的五家会员营业部名称,以及他们的买入和卖出金额。
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问 | 什么是权证?权证有那些种类? |
答 |
权证是证明持有人拥有特定权力的契约,持有权证的投资者有权在到期期时(或到期前)以约定价格买入或卖出特定证券(或以约定价格收取结算差价),权证中预定的股票通常被称作“标的股票”或“基础股票”。权证有很多种分类方法:按照未来权力的不同,权证可分为认购权证和认沽权证,其中认购权证是指标明未来买入权利的权证,认沽权证是指标明未来卖出权利的权证。
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问 | 新股申购的资金解冻时间? |
答 |
新股上网申购的几个步骤:
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证券经纪业务协议书
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下载 | [2021-08-01] |

股市有风险 入市须谨慎 *本公司开展网上证券委托业务已经中国证券监督管理委员会核准*
